Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 10 stycznia 2025 roku wydała ostateczną i prawomocną decyzję:

1) uchylającą decyzję z 28 kwietnia 2023 roku, nakładającą na Rockbridge Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA z siedzibą w Warszawie („Towarzystwo”)

karę pieniężną w wysokości 4.400.000 zł

za obciążanie Alter Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Multi Strategia („Fundusz”) kosztami wynagrodzenia za zarządzanie, pobieranego od aktywów Funduszu ulokowanych w certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Rockbridge, co stanowiło naruszenie art. 146 ust. 7 ustawy o funduszach1. Naruszenie miało miejsce od 11 grudnia 2018 roku do 30 kwietnia 2020 roku;

2) nakładającą na Towarzystwo

karę pieniężną w wysokości 880.000 zł za naruszenie wskazane w pkt 1.

Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji2. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 80%.

Stopień obniżenia kary wynika przede wszystkim z zakresu działań, do wykonania których zobowiązało się Towarzystwo w ramach układu.

Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych nie może pobierać wynagrodzenia ani obciążać funduszu kosztami związanymi z lokowaniem aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez to towarzystwo. Wysokość wynagrodzenia za zarządzanie Funduszem była naliczana i pobierana przez Towarzystwo od wartości wszystkich aktywów netto znajdujących się w portfelu Funduszu, w tym od wartości certyfikatów inwestycyjnych innych funduszy inwestycyjnych, znajdujących się w portfelu Funduszu, zarządzanych przez Towarzystwo, a zatem w zawyżonej wysokości.

W ramach układu Towarzystwo zobowiązało się do wypłacenia uczestnikom Funduszu, którzy w okresie od 11 grudnia 2018 roku do 30 kwietnia 2020 roku, posiadali certyfikaty inwestycyjne Funduszu, różnicy między WANCI – obliczaną bez uwzględnienia art. 146 ust. 7 ustawy o funduszach, a WANCI uwzględniającą ten przepis, środków w łącznej kwocie 5 305 021,47 zł.

Kwoty należne poszczególnym uczestnikom Funduszu będą ustalane przez Towarzystwo indywidualnie, proporcjonalnie do liczby posiadanych we wspomnianym okresie certyfikatów i wypłacane w formie świadczenia dodatkowego. Zobowiązanie Towarzystwa przełożyło się na stopień nadzwyczajnego złagodzenia kary.

Towarzystwo jednocześnie zobowiązało się, po doręczeniu ostatecznej decyzji układowej, poinformować uczestników Funduszu, których dotyczy zobowiązanie Towarzystwa, o indywidualnych propozycjach zawarcia umowy o wypłatę świadczenia dodatkowego. Z uwagi na dobrowolny charakter zobowiązania, Komisja nie ma możliwości ustalenia innej kwoty świadczeń dodatkowych bądź nałożenia innych zobowiązań na Towarzystwo.

Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia skargi na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.

KNF